🔈 ТОВ "ФК "ЛІБЕРТІ ФІНАНС" ("Кит Груп"/ KitGroup) не одноразово отримувало штрафи та письмові застереження від НБУ за порушення у сферах фінансового моніторингу, валютного законодавства та організації обслуговування клієнтів.
☑️ Основні порушення та відповідні санкції:
🔸Порушення порядку здійснення торгівлі іноземною валютою в готівковій формі.
У березні 2023 НБУ наклав на компанію штраф у розмірі 340 тис. грн за порушення порядку здійснення торгівлі іноземною валютою в готівковій формі
🔸Недотримання вимог фінансового моніторингу
У серпні 2024 компанія отримала штраф у розмірі 255 тис. грн за:
✔️неналежне виконання обов’язку щодо ідентифікації та верифікації нових клієнтів;
✔️невиявлення індикаторів підозрілості фінансових операцій;
✔️недостатню розробку та впровадження внутрішніх документів у сфері запобігання легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом;
🔸Порушення вимог до відеоспостереження:
Компанія отримала письмове застереження за незабезпечення обладнання приміщення структурного підрозділу системою технологічного відеоконтролю, що унеможливлювало надання на вимогу НБУ доступу до перегляду відеоархіву та копій фрагментів даних відеоархіву за конкретний проміжок часу.
🔸Порушення при здійсненні валютно-обмінних операцій:
У ході обшуку в офісі компанії в Ужгороді було задокументовано факт порушення закону "Про застосування реєстраторів розрахункових операцій у сфері торгівлі, громадського харчування та послуг", а саме перевищення суми готівкових коштів або іноземної валюти на місці проведення операцій над сумою, зазначеною у фіскальному звіті.
